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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預測試題(2)

來源:233網校 2009年8月31日
導讀:
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81、具有混合型特點的籌集外部資金的途徑是(  )。

A.優(yōu)先股
B.內部融資
C.認股權證
D.可轉換證券
82、關于定價增發(fā)操作流程,假設T日為網上網下申購日,下列說法正確的是(  )。
A.T-2日,招股意向書摘要、網上網下發(fā)行公告、網上路演公告見報
B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網下申購定金驗資
C.T+2日,主承銷商刊登網下發(fā)行結果公告,退還未獲配售的網下申購定金
D.T+3日,網上未獲配售的資金解凍,網下發(fā)行申購資金驗資
83、審計意見的類型有(  )。
A.同意意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
84、保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的(  )進行核查,并在核查意見上簽字、蓋章。
A.真實性
B.準確性
C.合理性
D.完整性
85、短期融資券的注冊文件包括(  )。
A.短期融資券注冊報告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權機構決議)
B.主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書
C.企業(yè)發(fā)行短期融資券擬披露文件
D.證明企業(yè)及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件
86、股票配售對象限于下列類別(  )。
A.經批準募集的證券投資基金
B.全國社會保障基金
C.證券公司證券自營賬戶
D.信托投資公司證券自營賬戶
87、上市公司存在下列(  )情形之一的,不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查
88、擔保采用(  )方式的,應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。
A.抵押
B.質押
C.保證
D.按揭
89、上市公司設董事會秘書,負責(  )事宜。
A.公司股東大會的籌備
B.董事會會議的籌備
C.文件保管
D.公司股東資料的管理,辦理信息披露事務
90、有(  )情況之一的,公司應當修改章程。
A.《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項不一致
C.董事會決定修改章程
D.股東大會決定修改章程
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