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2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(2)

來源:233網校 2009年8月31日
導讀:
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41、進行戰略投資的外國投資者,其境外實有資產總額不低于(  )億美元或管理的境外實有資產總額不低于(  )億美元。
A.2,5
B.1,5
C.1,3
D.2,3
42、發行人應根據交易的性質和頻率,按照(  )分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。
A.大額和小額
B.經常性和偶發性
C.重要和非重要
D.長期和短期
43、1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定,規定公司債券的發行仍采用(  )。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準制
44、最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是(  )。
A.債務融資
B.股權融資
C.內部融資
D.向銀行借款
45、自收到中國證監會核準文件之日起(  )內,本次重大資產重組未實施完畢的,上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監會及其派出機構,并予以公告,超過(  )未實施完畢的,核準文件失效。
A.30日,12個月
B.60日,6個月
C.30日,6個月
D.60日,12個月
46、根據《公司法》的規定,股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的(  )以上的股東的提案。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
47、上市公司非公開發行新股是指(  )。
A.上市公司向不特定對象發行新股
B.上市公司向特定對象發行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
48、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉換公司債券的期限為(  )。
A.半年以上
B.1年以上
C.2年以上
D.3年以上
49、變更募集資金投資項目的,上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人( )次回售的權利,有關回售公告(  )。
A.1,至少發布3次
B.2,至少發布3次
C.2,至少發布2次
D.2,至少發布5次
50、對于分離交易的可轉換公司債券,認股權證自(  )起方可行權。
A.發行結束至少已滿6個月
B.發行結束至少已滿1年
C.發行結束至少已滿3個月
D.發行結束至少已滿1個月
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