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2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(2)

來源:233網校 2009年8月31日
導讀:
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51、下列關于國際開發機構人民幣債券審批機制的說法錯誤的是( ?。?。
A.中國人民銀行會同財政部,對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核
B.中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理
C.國家外匯管理局根據有關外匯管理規定,負責對發債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理
D.財政部及國家有關外債、外資管理部門對發債所籌資金發放的貸款和投資進行管理
52、發行人董事、監事、高級管理人員在( ?。﹥仍l生變動的,應披露變動情況和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
53、發行人在主板上市公司首次公開發行股票,發行前股本總額不少于人民幣(  )萬元。
A.100
B.1000
C.2000
D.3000
54、發行人最近1年及1期內收購兼并其他企業資產(或股權),且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人相應項目( ?。┑模瑧侗皇召徠髽I收購前一年利潤表。
A.20%(含)
B.20%(不含)
C.30%(含)
D.30%(不含)
55、購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到( ?。┮陨?,且超過人民幣(  ),構成重大資產重組。
A.30%,5000萬元
B.50%,5000萬元
C.30%,3000萬元
D.50%,3000萬元
56、招股說明書的有效期為(  )個月,自( ?。┢鹩嬎?。
A.6,中國證監會核準發行申請前招股說明書第一次簽署次日
B.6,中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日
C.12,中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日
D.12,中國證監會核準發行申請前招股說明書第一一次簽署次日
57、在主板上市公司首次公開發行股票,中國證監會收到申請文件后應在(  )個工作日內作出是否受理的決定。
A.10
B.14
C.5
D.7
58、增發如有老股東配售,則應強調代碼為(  ),簡稱為( ?。?。
A.“700 ×××”,“×××增發”
B.“700 ×××”,“×××配售”
C.“730×××”,“×××增發”
D.“730×××”,“×××配售”
59、(  )是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A.轉換價值
B.轉股價格
C.行權價格
D.票面價值
60、經中國銀監會認可,商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本,在距到期日前最后( ?。┠?,其可計入附屬資本的數量每年累計折扣( ?。?br />A.1,20%
B.2,50%
C.4,25%
D.5,20%
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