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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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141、上市公司申請發(fā)行新股,公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法,能夠持續(xù)使用,不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化。( ?。?br />142、1996年4月,中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》,規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會,企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行,可以回購。( ?。?br />143、一家財務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù),也可以為目標(biāo)公司服務(wù),還可以同時為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。( ?。?br />144、如向單個供應(yīng)商的采購比例超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的,應(yīng)披露其名稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應(yīng)商,應(yīng)分別計算采購額。( ?。?br />145、以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例達15%以上。( ?。?br />146、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份,分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。( ?。?br />147、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度,持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。(  )
148、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確,每個會計年度結(jié)束后,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告,并于上市公司披露年度報告時向交易所提交。(  )
149、根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定,股份有限公司的登記機關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。依法設(shè)立的公司,由公司登記機關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。( ?。?br />150、保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)當(dāng)主動與發(fā)行人進行協(xié)商。(  )
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