61、發行對象認購的股份自發行結束之日起，（ ）月內不得轉讓；控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，（ ）月內不得轉讓。
A．12個，36個
B．6個，36個
C．12個，12個
D．6個，12個
62、（ ）不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。
A．尋找目標公司
B．預警服務
C．提出收購建議
D．商議收購條款
63、在發行完成后的（ ）個工作日內，保薦人應當向中國證監會報送承銷總結報告。
A．5
B．10
C．15
D．20
64、擬發行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，不得在與公司業務相同或相近的其他企業任職。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
65、股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的股東所持表決權的（ ）以上通過。
A．1/3
B．1/2
C．100%
D．2/3
66、上市公司最近（ ）內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．3年
67、發審委會議表決采取記名投票方式，同意票數達到（ ）票為通過。
A．3
B．5
C．7
D．10
68、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，凈資產不少于（ ）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（ ）萬元人民幣。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600
69、上市公司申請發行新股，必須符合最近（ ）內不存在違規對外提供擔保的行為。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．36個月
70、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（ ）后，方可轉換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(2)
導讀:
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