三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X。)
131、發(fā)行費用是指發(fā)行人在股票發(fā)行申請和實際發(fā)行過程中發(fā)生的費用，該費用可在股票溢價發(fā)行收入中扣除。（ ）
132、《公司法》規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。（ ）
133、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人最近1期末不得存在未彌補虧損。（ ）
134、證券發(fā)行后，保薦人有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當行為的，應當督促發(fā)行人作出說明并限期糾正；情節(jié)嚴重的，應當向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。（ ）
135、發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。（ ）
136、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》。（ ）
137、保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向中國證監(jiān)會提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務有關的文件，并報證券交易所備案。（ ）
138、在境內外市場發(fā)行并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。（ ）
139、上市公司及交易對方與證券服務機構簽訂聘用合同后，可以根據需要隨時更換證券服務機構，無須披露更換的具體原因以及證券服務機構的陳述意見。（ ）
140、外國投資者在并購后所設外商投資企業(yè)注冊資本中的出資比例高于25%的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。（ ）
2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預測試題(2)
導讀:
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