全國期貨從業人員資格考試 《期貨法律法規》沖刺試卷(六)

一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

1．設立期貨交易所，負責審批的機構是（　）。

A．發改委

B．國務院期貨監督管理機構

C．中國期貨業協會

D．銀監會．

2．期貨公司變更（　）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

3．下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（　）。

A．國家機關

B．國務院期貨監督管理機構

C．期貨業協會的工作人員

D．作為期貨交易所會員的某企業法人

4．期貨交易所實行（　）結算制度。

A．當日無負債

B．當月無負債

C．當日有負債

D．次日無負債

5．銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（　）批準。

A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院銀行業監督管理機構

C．證監會

D．中國期貨業協會

6．期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（　）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（　）的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。

A．1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下

B．3倍以上5倍以下；50萬元以上l00萬元以下

C．1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下

D．2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下7．交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（　）的罰款。

A．1萬元以上5萬元以下

B．1萬元以上l0萬元以下

C．5萬元以上l0萬元以下

D．5萬元以上l5萬元以下

8．合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（　）。

A．交割

B．平倉

C．持倉

D．結算

9．在我國，負責期貨投資者保障基金財務監管的是（　）。

A．中國證監會

B．財政部

C．中國銀監會

D．中國期貨業協會

10．在我國，負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的機構是（　）。

A．中國證監會

B．中國銀監會

C．中國期貨業協會

D．期貨交易所