二、多項選擇題
1．BCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第16條第1款規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣300C萬元；②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
2．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人；變更住所或者營業場所；設立或者終止境內分支機構；變更境內分支機構的營業場所、負責入或者經營范圍；國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
3．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、c、D都屬于國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；對期貨業協會的活動進行指導和監督；法律、行政法規規定的其他職責。
4．BCD【解析】對不符合持續性經營規則，且經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。
5．ABD【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。
6．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第70條規定，選項A、B、C、D都符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以掌握。
7．ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。
8．AD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第49條規定，公司制期貨交易所監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1～2人。
9．BCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第50條規定，公司制期貨交易所監事會行使下列職權：①檢查期貨交易所財務；②監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為；③向股東大會會議提出提案；④期貨交易所章程規定的其他職權。
10．ABCD【解析】會員制期貨交易所會員享有下列權利：①參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；②在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；③使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；④按規定轉讓會員資格；⑤聯名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；⑦期貨交易所章程規定的其他權利。
11．ABCD【解析】會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定；按規定繳納各種費用；執行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監督管理。
12．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第87條規定，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
13．ABCD【解析】在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：①地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；②會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；③期貨價格出現同方向連續漲跌停板，經采取相應措施后仍未化解風險；④期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。
14．ABD【解析】期貨公司變更法定代表人，應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更法定代表人申請書；②股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定；③擬任法定代表人任職資格證明；④中國證監會規定的其他材料。15．ABCD【解析】期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
16．BD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第72條第2款規定，期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。’
17．ACD【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見。
18．AC【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第7條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；②具有大學專科以上學歷。
19．ABC【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第8條規定，申請獨立董事的任職資格，除了應當具備選項A、B、c所列條件外，還應具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。20．BCD【解析】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，ee國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
21．BD【解析】中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
22．ACD【解析】期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》。
23．ABCD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第8條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
24．ABC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第14條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。
25．ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第8條第1款規定，期貨從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規、規章等要求提供的；②國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；③從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。26．AD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第33條第1款規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
27．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第23條規定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。
28．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第7條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。、
29．ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》對股指期貨投資者適當性標準操作要求的規定中，詳細列舉了股指期貨投資者適當性標準操作的具體要求，考生應予以牢固掌握。
30．ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
31．ABCD【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
32．ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第21條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
33．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條的規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
34．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條第1款的規定，期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；質押所持有的期貨公司股權；決定轉讓所持有的期貨公司股權；不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產、債務重組；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
35．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條的規定，期貨公司實際控制人發生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告：0涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進行重大資產、債務重組；④被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產。
36．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第37條的規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：①公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經理；③財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準；④客戶發生重大透支、穿倉；⑤發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續經營的情形。
37．BCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第39條的規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：①審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；②審議并決定風險管理、內部控制制度。～
38．BCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第40條第2款的規定，獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。
39．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條和《期貨公司管理辦法》第50條的規定，證券、期貨市場禁止進入者；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。
40．ABD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第53條第2款的規定，期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。
41．ABC【解析】根據《期貨公司管理辦法》第56條的規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等3-式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。
42．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第21條的規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學歷、學位證明；⑤資質測試合格證明；⑥中國證監會規定的其他材料。
43．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第22條的規定，申請期貨公司經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：申請書；任職資格申請表；2名推薦人的書面推薦意見；身份、學歷、學位證明；期貨從業人員資格證書；資質測試合格證明；中國證監會規定的其他材料。
44．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第23條的規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責入。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第19條所列舉的情形作出說明，并發表明確的推薦意見。45．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條的規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④中國證監會規定的其他材料。申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
46．ABC【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第25條的規定，申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④期貨從業人員資格證書；⑤中國證監會規定的其他材料。
47．ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第13條的規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。‘
48．ABCD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定》第20條的規定，首席風險官除了應當重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行選項A、 B、C、D所列制度外，還應當重點檢查下列制度：①期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；②其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。
49．ABCD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定》第21條的規定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行期貨公司客戶保證金安全存管制度、期貨公司風險監管指標管理制度、期貨公司治理和內部控制制度等事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險；是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定。
50．ABCD【解析】本題考查全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議的內容，屬于識記內容。根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第17條的規定，選項A、B、 C、D均符合題干要求。
51．ABCD【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第17條的規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議的內容除了應當包括選項A、B、c、D所列事項外，還應當包括：①交易指令下達方式及審查或者驗證措施；②保證金標準；③非結算會員結算準備金最低余額；④結算流程；⑤通知事項、方式及時限；⑥協議變更和解除；⑦雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。
52．ABC【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第21條的規定，選項A、B、(：說法正確。根據該法第23條第2款的規定，非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。
53．ABC【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第21條的規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：①人民幣9000萬元；②客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。
54．AD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第21條的規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：①人民幣9000萬元；②客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。
55．ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第10條的規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍；②執行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業務對接規則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關費用的分擔方式；⑥違約責任；⑦中國證監會規定的其他事項。
56．BCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第12條的規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
57．ABC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第16條第3款的規定，證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。
58．ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第17條的規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業務范圍；②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監會規定的其他信息。
59．ABCD【解析】本題考查期貨從業人員的專業勝任能力及對投資者的責任，屬于識記內容。
60．ABCD【解析】本題考查期貨從業人員對投資者的責任，屬于識記內容。
