全國期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(六)

一、單項選擇題

1．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第6條規(guī)定，設．立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

2．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

3．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，國家機關、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。

4．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第37條第2款規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。

5．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第44條第2款規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

6．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

7．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

8．A【解析】交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

9．B【解析】財政部負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管。

10．A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。11．C【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

12．B【解析】期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

13．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。

14．B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條第2款規(guī)定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。

15．B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第68條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

16．A【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中，結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

17．B【解析】標準倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。．

18．C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第75條第2款規(guī)定，非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

19．C【解析】結算擔保金屬于結算會員所有。

20．D【解析】期貨公司首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。

21．D【解析】期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優(yōu)先。

22．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

23．B【解析】《<期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

24．B【解析】期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

25．C【解析】期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

26．B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作曰內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

27．C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

28．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

29．C【解析】首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

30．B【解析】期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。

31．C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元。

32．D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

33．B【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。

34．C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

35．C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

36．D【解析】因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。

37．B【解析】不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

38．C【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。

39．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。

40．C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自20i0年2月9日起生效。

41．D【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第19條第2款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關派出機構。

42．B【解析】在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

43．A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》自2007年4月18日起施行。

44．C【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。

45．A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作目內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。

46．D【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

47．B【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

48．B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》自2007年4月20日起施行。

49．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條的規(guī)定~會員制期貨交易所理事會會議決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。

50．B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

51．C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條第1款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。

52．B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

53．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第1款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。

54．A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

55．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

56．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。

57．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東質押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。

58．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。

59．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

60．A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。