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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(六)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-04-24 08:51:00
導(dǎo)讀:233網(wǎng)校為大家提供2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(共8套),此卷為第六套。關(guān)注233網(wǎng)校期貨從業(yè),方便您第一時(shí)間掌握最新的試卷資料。

21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保( )。

A.社會(huì)利益優(yōu)先

B.期貨公司利益優(yōu)先

C.公司利益與客戶利益對(duì)等

D.客戶利益優(yōu)先

22.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示( ),由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

B.《從業(yè)人員情況表》

C.《期貨公司收益承諾書》

D.《期貨公司利潤(rùn)說(shuō)明書》

23.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容和格式由( )制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家工商總局

34.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

25.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )工作日將免職理由,及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

28.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的,取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門

29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的,( )可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)( )以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

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