31．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險
C．不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾
D．不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
32．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?（ ）
A．代客戶下達交易指令
B．利用客戶的交易編碼進行交易
C．利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
D．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
33．下列說法符合期貨公司的公司治理的有（ ）。
A．期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算
B．期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾
C．期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求
D．期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、
34．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。
A．所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行
B．合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
35．期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告?（ ）
A．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施
B．變更名稱
C．合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
36．期貨公司有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?（ ）
A．?dāng)M更換董事長、總經(jīng)理
B．客戶發(fā)生重大透支、穿倉
C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
D．公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)采取強制措施．
37．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
A．主持期貨公司的日常管理工作
B．審議并決定客戶保證金安全存管制度
C．確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求
D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度
38．關(guān)于期貨公司的獨立董事，下列說法正確的有（ ）。
A．可以在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)
B．不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系
C．應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程
D．對期貨公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)
39．根據(jù)規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（ ）。
A．證券、期貨市場禁止進入者
B．無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
C．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員及其配偶
D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
40．期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A．期貨經(jīng)紀(jì)合同
B．本公司網(wǎng)站
C．國家級報刊
D．營業(yè)場所
