三、判斷是非題

1．×【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

2．×【解析】客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)。

3．√

4．√

5．×【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條規(guī)定，鼓勵(lì)期貨投資者保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。

6．√

7．√

8．√

9．√

10．×【解析】期貨交易所無(wú)權(quán)注銷(xiāo)期貨公司業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)當(dāng)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)其業(yè)務(wù)許可證。

11．√

12．×【解析】推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

13．×【解析】申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

14．×【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理岫并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)才勾認(rèn)可的除外。

15．√

16．×【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

17．×【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

18．√

19．×【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條第2款規(guī)定，證券公司不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

20．×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第15條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；不得代理客戶(hù)從事期貨交易。