第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管堡
全套解析：2014年證券從業(yè)《基礎知識》考試要點解析匯總 
考點結構
考綱分析
·掌握證券市場法律法規(guī)的層次。
·掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容。
·掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。
·掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。
·掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關規(guī)定。
·掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規(guī)定。·掌握《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和業(yè)務指引的有關規(guī)定。
·掌握《證券市場禁入規(guī)定》的有關規(guī)定。
·掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系。
·掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成。
·掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市
公司、證券經營機構的監(jiān)管內容。
·掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理。
·掌握證券交易所的主要職能、～線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。
·掌握證券業(yè)協會的職責和自律管理職能。
· 掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理結構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
·熟悉《證券沒資基金法》的調整范圍、宗旨和主要內容。
·熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。
·熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。·熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。
·熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
·熟悉證券市場的自律性管理機構。
·熟悉證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定。
·熟悉證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統的主要內容。
·熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度。
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
最新推薦：2014證券考試指南|考試時間|報名時間|教材|科目
課程輔導：為方便廣大學員充分備考，233網校“2014年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導課程：證券VIP班，套餐班，精講班，沖刺班，習題班。
