(一)《證券發行與承銷管理辦法》
要點十三
1．首次公開發行股票詢價的調整和補充。
【解釋】首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。對在深圳證券交易所中小企業板、創業板上市的公司，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格；對在主板市場上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購同步進行。
【解釋】所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價；只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購。首次公開發行股票的公司發行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。
要點十四
2．對證券發售的規定。首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月。
公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發型總量的20％，公開發型股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50％。詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網下配售。
(二)《首次公開發行股票并在創業板上市管 理暫行力法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》共58條，2009年1月21日中國證監會第249次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行。
1．總則。《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》適用在境內首次公開發行股票并在創業板上市的管理。
2．發行條件。發行人申請首次公開發行股票必須滿足持續經營時限、連續盈利、凈資產及股本總額的有關規定。
3．發行程序。《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定首先由發行人董事會就股票發行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準：其次，發行人股東大會就本次發行股票作出決議；最后，由發行人按照中國證監會有關規定銳作申請文件，由保薦人保薦人保薦并向中國證監會申報。中國證監會收到申請文件后．在5個工作日內作出是否受理的決定。
《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》特別規定，保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。發行人為自主創新企業的，還應當在專項意見中說明發行人的自主創新能力。
4．信息披露。發行人應當按照中國證監會的有關規定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。
《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當在q，國證監會網站預先披露招股說明書(申報稿)，發行人及與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等療式為公開發行股票進行宣傳。
5．監督管理和法律責任。《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定對發行人和保薦人虛假陳述、騙取發行核準、以不正當手段干擾審核工作等違規違法行為的監管措施，并依照《證券法》的有關規定進行處罰；規定證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的監管措施。
要點十五
(三)《上市公司信息披露管理辦法》
為了規范發行人、上市公司及其他信息披露義務人的信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，中國證監會根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規，制定《上市公司信息披露管理辦法》。《上市公司信息披露管理辦法》共72條，2006年12月13日中國證監會第196次主席辦公會議審議通過，自2007年1月30日起施行。
1．總則。信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地向所有投資者公開披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2．招股說明書、募集說明書與上市公告書。公開發行證券的申請經中國證監會核準后，發行人應當在證券發行前公告招股說明書，發行人編制招股說明書應當符合中國證監會的相關規定。
3．定期報告。上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露。
4．臨時報告。上市公司發生可能對證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件、投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。
5．信息披露事務管理。上市公司應當制定信息披露事務管理制度，制定定期報告和重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。
董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
【例題6 判斷題】
公開原則是各國證券法律制度的重要原則。信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。( )
A．正確
B．錯誤
【答案】A
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