5．深圳證券交易所有關創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的規(guī)定
(1)創(chuàng)業(yè)板臨時報告的實時披露制度。上市公司可以在中午休市期間或下午3：30后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。在下列緊急情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告：①公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的；②公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的：③公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關信息難以保密或者已經(jīng)泄露的；④中國證監(jiān)會或者深圳正券交易所認為必要的其他情況。(2)創(chuàng)業(yè)板上市公司及時進行信息披露重大事件的規(guī)定。創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時劃行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議；②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)；③公司任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。
對上市公司發(fā)生了正處于籌劃階段的重大事件， 該事件雖然董事會及監(jiān)事會尚未作出決議，或尚未簽署意向書或者協(xié)議，但該事件出現(xiàn)難以保密或者已經(jīng)泄露，或市場出現(xiàn)有關該事件的傳聞，或公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動等情況，這些情況對其股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響，公司也應當就相關籌劃情況和既有事實及時披露。
(3)創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。
6．上市公司內(nèi)幕信息知情人制度
2010年11月l6日，國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會等部門《關于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見》的通知(國發(fā)辦r20lo]55號，以下簡稱“55號文”)。“55號文”要求各地區(qū)、各相關部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。
要點三十二
具體而言，一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度；二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度；三是完善上市公司信息披露制度和停復牌等相關制度；四是健全考核評價制度；五是細化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。
7．信息披露違法行為行政責任認定
要點三十三
為規(guī)范信息披露違法行政責任認定工作，引導、督促發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人及其有關責任人員依法履行信息披露義務，保護投資者合法權益，2011年4月29日，中國證監(jiān)會制定和發(fā)布《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)，并自公布之日起施行。
要點三十四
《規(guī)則》對信息披露違法行為的處罰作出具體規(guī)定。信息披露違法行為情節(jié)嚴重，涉嫌犯罪的，證監(jiān)會依法移送司法機關追究刑事責任。依法給予行政處罰或者采取市場禁入措施的，按照規(guī)定記入證券期貨誠信檔案。
要點三十五
在信息披露中保薦人、證券服務機構及其人員未勤勉盡責，或者制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會依法認定其責任和予以行政處罰。
8．上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任
要點三十六
中國證監(jiān)會對保薦機構和證券服務機構出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關機構作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。
要點三十七
上市公司蓬事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其I三經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。
要點三十八
上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
要點三十九
上市公司童事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
(四)對證券經(jīng)營機構的監(jiān)管。
1．證券經(jīng)營機構準入監(jiān)管；
2．對證券公司業(yè)務的核準；
3．對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。
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