2014證券從業(yè)資格《證券交易》權(quán)威試題及答案(4)
試題推薦：2014證券交易權(quán)威試題答案 機考試題答案匯總
考試時間：120分鐘
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1．開立證券賬戶應(yīng)堅持（ ）的原則。
A．合法性和真實性
B．合法性和同一性
C．同一性和真實性
D．合法性和有效性
2．深圳交易所配股認(rèn)購期為（ ）個工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
3．下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ）。
A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃，開立1個專用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品，開立1個專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個證券賬戶
D．全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合，開立1個證券賬戶
4．新股競價發(fā)行的最大缺陷是（ ）
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟(jì)高效性
D．股價的被操縱性
5．一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后（ ）個月撤銷。
A．1
B．3
C．6
D．12
6．證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（ ）。
A．委托代理
B．證券托管
C．證券存管
D．委托買賣
7．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
8．下列四種表述中，正確的是（ ）。
A．證券清算又稱證券結(jié)算
B．證券交收簡稱證券結(jié)算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
9．上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ ）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當(dāng)日基金份額凈值
D．當(dāng)日市場價格
10．證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該（ ）完成交易。
A．自行對沖
B．向交易所申報競價
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準(zhǔn)后對沖
11．關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入
12．國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ）確定并向市場公布。
A．證券公司
B．國務(wù)院
C．財政部
D．證券交易所
13．根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ）。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日不可以用于申購基金份額
14．內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．持有公司3%股份的股東
C．發(fā)行人控股的公司
D．保薦人
15．客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
16．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（ ）或其整數(shù)倍，即10萬元面值或其整數(shù)倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
17．在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午（ ）之前將資金補入資金交收賬戶。
A．14點
B．15點
C．16點
D．17點
18．上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時間分別為（ ）。
A．2003年1月3日和2002年12月31)日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
19．證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)該設(shè)立（ ）。
A．交易結(jié)算保證金
B．員工獎勵基金
C．職工培訓(xùn)基金
D．結(jié)算風(fēng)險基金
20．2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
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