一、單項(xiàng)選擇題
　　1．【答案及解析】A開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。故選A。
　　2．【答案及解析】B深圳交易所配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。故選B。
　　3．【答案及解析】B只有銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的可以開立信托專用賬戶的信托公司方可開立證券賬戶。故選B。
　　4．【答案及解析】D競價(jià)發(fā)行新股容易被操縱，這是新股競價(jià)發(fā)行的最大缺陷。故選D。
　　5．【答案及解析】B一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后3個(gè)月撤銷。故選B
　　6．【答案及解析】A證券公司的委托代理行為。故選A。
　　7．【答案及解析】B債券的面額為l000元。故選B。
　　8．【答案及解析】D重點(diǎn)掌握證券結(jié)算的兩個(gè)過程。故選D。
　　9．【答案及解析】C開放式基金以凈值為價(jià)格基準(zhǔn)。故選C。
　　10．【答案及解析】B證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，不能自行對(duì)沖，應(yīng)該向交易所申報(bào)竟價(jià)。故選B。
　　11．【答案及解析】C證券公司不可向登記結(jié)算公司融券。故選C。
　　12．【答案及解析】D國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布。故選D。
　　13．【答案及解析】C C選項(xiàng)符合證券交易所規(guī)定。故選C。
　　14．【答案及解析】B持有公司5％股份的股東。故選B。
　　15．【答案及解析】B客戶信用賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保 證券賬戶的二級(jí)賬戶。故選B。
　　16．【答案及解析】C l手為l000元。故選C。
　　17．【答案及解析】C在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午l6點(diǎn)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。故選C。
　　18．【答案及解析】D歷史事件內(nèi)容。故選D。
　　19．【答案及解析】D證券登記鰓算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。故選D。
　　20．【答案及解析】D 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為l天，最長為1年。故選D。
　　21．【答案及解析】C B股實(shí)行T+3交收方式。故選C。
　　22．【答案及解析】B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，屬于常考題目。故選B。
　　23．【答案及解析】B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件，故選B。
　　24．【答案及解析】C法規(guī)常識(shí)知識(shí)。融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。故選C。
　　25．【答案及解析】A注意不同前提下漲跌幅的限制。故選A。
　　26．【答案及解析】C在競價(jià)交易情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。故選C。
　　27．【答案及解析】B境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證；境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。故選B。
　　28．【答案及解析】D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。故選D。
　　29．【答案及解析】B A項(xiàng)屬于公平原則，C、D兩項(xiàng)屬于公平原則的錯(cuò)誤表述。B項(xiàng)正確。故選B。
　　30．【答案及解析】B除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。普通席位與專用席位均不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。故選B。
　　31．【答案及解析】D根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，證券交易席位可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位；專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券公司租用的A股席位。故選D。
　　32．【答案及解析】B由融資方(正回購方)按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金。故選B。
　　33．【答案及解析】A以年收益率作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。故選A。
　　34．【答案及解析】B申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。故選B。
　　35．【答案及解析】D投資者可以發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。故選D。
　　36．【答案及解析】D對(duì)于異常交易證券無權(quán)罰款。故選D。
　　37．【答案及解析】B交易參與人通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易。故選B。
　　38．【答案及解析】B對(duì)于A股，我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)處理。故選B。
　　39．【答案及解析】A從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，交收是清算的后續(xù)與完成。故選A。
　　40．【答案及解析】B常識(shí)內(nèi)容。故選B。
　　41．【答案及解析】B現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10％以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10％以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。故選B。
　　42．【答案及解析】D通過交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故選D。
　　43．【答案及解析】C該時(shí)間是T+2日。故選C。
　　44．【答案及解析】B這是中國證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委和國家稅務(wù)局聯(lián)合發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)。故選B。
　　45．【答案及解析】B開放式基鑫場內(nèi)申購、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為“l(fā)元”。故選B。
　　46．【答案及解析】A根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案；決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。故選A。
　　47．【答案及解析】A本題主要考查清算、結(jié)算、交收的異同，重點(diǎn)題目。故選A。
　　48．【答案及解析】C根據(jù)經(jīng)營證券品種不同，我國交易所席位有普通席位和專用席位之分。這是我國特有的，因?yàn)槲覈鴮?shí)行特有的A股和B股交易。故選C。
　　49．【答案及解析】D股份轉(zhuǎn)讓是股份轉(zhuǎn)讓公司確認(rèn)、登記和托管，上市公司是由證券登記結(jié)算公司做。故選D。
　　50．【答案及解析】D會(huì)員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)。故選D。
　　51．【答案及解析】DI)項(xiàng)是為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。故選D。
　　52．【答案及解析】A常識(shí)內(nèi)容。故選A。
　　53．【答案及解析】A中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。故選A。
　　54．【答案及解析】B當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序。故選B。
　　55．【答案及解析】A此題屬于基本常識(shí)。此處為“公開發(fā)行的股票”若改為“證券”則是場內(nèi)場外市場都存在，例如，我國的國債市場就是場外交易市場。故選A。
　　56．【答案及解析】C任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％。故選C。
　　57．【答案及解析】A凈額清算，即差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是簡化 操作手續(xù)，提高清算效率。故選A。
　　58．【答案及解析】A中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，贖回為固定費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。故選A。
　　59．【答案及解析】B ST屬于其他特別處理，對(duì)暫停上市的股票實(shí)施特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股票加PT。故選B。
　　60．【答案及解析】AB項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易、CD項(xiàng)屬于其他禁止行為。故選A。

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