A．在上交所交易的人民幣普通股
B．基金券
C．國債
D．非上市證券
22．投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責（ ）事務。
A．具體投資項目的決策
B．確定具體的資產配置策略
C．確定投資事項
D．確定投資品種
23．證券經紀業務的特點有（ ）。
A．業務對象的廣泛性
B．證券經紀商的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性
24．在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數有（ ）。
A．綜合指數
B．成分指數
C．分類指數
D．合成指數
25．在證券自營業務中，除了禁止內幕交易和操縱市場外，其他禁止的行為有（ ）。
A．買賣擁有證券公司5%股份的上市公司的股票
B．將自營賬戶借給他人使用
C．將自營業務和代理業務混合操作
D．委托其他證券公司代為買賣證券
26．證券上市后的存管業務包括（ ）。
A．交易過戶
B．發放現金紅利
C．非交易過戶
D．證券賬戶掛失
27．關于上海證券交易所
A．股送股日程，下列說法正確的是（ ）。
A．申請材料送交日為T-5日前
B．提交公告申請日為T-1日前
C．公告刊登日為T日
D．股權登記日為T+3日
28．證券公司經營融資融券業務，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（ ）。
A．業務稽核部門
B．計算機管理中心
C．風險監控部門
D．財務部門
29．在債券質押式回購交易中，正回購方是（ ）。
A．融入資金方
B．出質債券方
C．融出資金方
D．賣出回購方
30．證券經紀商為客戶保密的資料包括（ ）。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關事項
C．股東賬戶中的庫存證券種類和數量
D．資金賬戶中的資金余額
31．下列關于即時行情的說法，正確的有（ ）。
A．上海證券交易所開盤集合競價期間，即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量
B．深圳證券交易所集合競價期間的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等
C．深圳證券交易所規定，股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發行價，基金為其前一日基金份額凈值
D．未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情
32．境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（ ）。
A．依法設立且滿1年
B．承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管
C．其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績
D．代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為面受主管當局處罰的情形
33．決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（ ）。
A．證券交易的專業性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
34．下列屬于上海、深圳交易所所設機構的是（ ）。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會
35．證券公司自營買賣上市證券，具有（ ）的特點。
A．吞吐量大
B．流動性強
C．高風險
D．高收益
36．對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（ ）措施進行控制。
A．調整擔保品范圍及品種
B．調整可充抵保證金有價證券的折算率
C．調整保證金比例
D．調整維持擔保比例
37．根據報盤方式，交易席位可以分為（ ）。
A．自營席位
B．專用席位
C．有形席位
D．無形席位
38．證券自營業務的禁止行為包括（ ）。
A．禁止內幕交易
B．禁止操縱市場
C．禁止委托其他證券公司代為買賣證券
D．禁止將自營賬戶借給他人使用
39．實行每周5次(周一至周五)進行股份轉讓方式的股份轉讓公司，需要滿足的條件有（ ）。
A．規范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．有相應的從事代辦股份轉讓服務業務的設施
D．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見
40．我國證券交易所特別會員享有的權利包括（ ）。
A．選舉權和被選舉權
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關建議
D．接受證券交易所提供的相關服務
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