1．【答案及解析】A
2．【答案及解析】B法規(guī)常識(shí)知識(shí)。證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)理事會(huì)審定。
3．【答案及解析】B債券回購約定未來進(jìn)行反向交易，而股票交易則不用。
4．【答案及解析】A
5．【答案及解析】A
6．【答案及解析】A
7．【答案及解析】A
B．【答案及解析】A
9．【答案及解析】A
10．【答案及解析】A
11．【答案及解析】B根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)不可以撤單。題干說法錯(cuò)誤。
12．【答案及解析】A
13．【答案及解析】A
14．【答案及解析】B以券融資方式在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為買入，以資融券在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出。
15．【答案及解析】A
16．【答案及解析】A
17．【答案及解析】B全國銀行間債券回購利率是通過商定的。
1B．【答案及解析】A
19．【答案及解析】A
20．【答案及解析】B不可挪用客戶結(jié)算金或者證券。
21．【答案及解析】A
22．【答案及解析】B債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。
23．【答案及解析】B可以補(bǔ)辦。
24．【答案及解析】A
25．【答案及解析】B證券營業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日或次日，而不是第三日，及時(shí)向有關(guān)責(zé)任人及管理部門報(bào)告。
26．【答案及解析】A
27．【答案及解析】B對(duì)自營融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以融資方結(jié)算人自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。
28．【答案及解析】B上海為美元，深圳為港幣。
29．【答案及解析】A
30．【答案及解析】B證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，輸入資金年收益率數(shù)值，可省略百分號(hào)。
31．【答案及解析】A
32．【答案及解析】BETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中，于T+1日進(jìn)行資金交收。
33．【答案及解析】A
34．【答案及解析】B符合條件的園區(qū)公司需委托一家報(bào)價(jià)券商作為其主辦報(bào)價(jià)券商，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦掛牌。
35．【答案及解析】A
36．【答案及解析】B我國證券交易始于l9B6年，沈陽試辦企業(yè)債轉(zhuǎn)讓。
37．【答案及解析】A
38．【答案及解析】B“按當(dāng)前活期利率計(jì)息”應(yīng)該為“不計(jì)利息”。
39．【答案及解析】A
40．【答案及解析】B證券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3％。，但不得低于證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)，因此交易傭金不可能為零。
41．【答案及解析】A
42．【答案及解析】B上海、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收均尚未貫徹貨銀對(duì)付原則。
43．【答案及解析】A
44．【答案及解析】B投資者買賣ETF須用A股賬戶或基金賬戶；投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶。
45．【答案及解析】A
46．【答案及解析】．A
47．【答案及解析】B可以分批轉(zhuǎn)換。
48．【答案及解析】B證券投資基金賬戶在深圳市場可用于買賣上市的國債，在上海市場還可用于買賣上市的國債、企業(yè)債、公司債和可轉(zhuǎn)債。
49．【答案及解析】A
50．【答案及解析】B從事證券委托買賣才使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系。
51．【答案及解析】B參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定除外。
52．【答案及解析】A
53．【答案及解析】B可轉(zhuǎn)換債是約定可以轉(zhuǎn)換成股票的債券。
54．【答案及解析】B單只標(biāo)的證券的融券余量降至20％以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。
55．【答案及解析】B網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行也稱招標(biāo)購買方式。
56．【答案及解析】A
57．【答案及解析】B登記過戶后才算完成。
58．【答案及解析】B可以委托他人操作自己的賬戶。
59．【答案及解析】A
60．【答案及解析】B按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券一般情況不可以轉(zhuǎn)托管。
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