A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
42．通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于（ ）。
A．股票買(mǎi)賣(mài)
B．申購(gòu)配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購(gòu)
43．按照深圳市場(chǎng)
B．股清算交收模式，國(guó)結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行二類(lèi)指令配對(duì)。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
44．在我國(guó)，證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．3%
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5%
45．開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為（ ）。
A．100元
B．1元
C．1000元
D．10000元
46．證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A．5
B．10
C．15
D．30
47．對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱(chēng)為（ ）。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
48．有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和專(zhuān)用席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和專(zhuān)用席位兩種
49．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)@些工作由（ ）負(fù)責(zé)辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券清算機(jī)構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司
50．需辦理席位變更的情形不包括（ ）。
A．營(yíng)業(yè)部遷址
B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓
D．總經(jīng)理變更
51．下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。
A．集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
52．中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）進(jìn)行T日交易的資金交收。
A．T+1日16：00
B．T+0日16：00
C．T+1日17：00
D．T+0日17：00
53．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（ ）。
A．互聯(lián)網(wǎng)
B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，
C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
54．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照（ ）的原則確定平倉(cāng)順序。．
A．先買(mǎi)先賣(mài)
B．后買(mǎi)先賣(mài)
C．同時(shí)買(mǎi)賣(mài)
D．隨機(jī)挑選
55．目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是（ ）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D．-在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
56．全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
57．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（ ）。
A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
58．關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
B．基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)事，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
C．基金管理人既可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
D．基金管理人不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
59．標(biāo)有（ ）字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
60．以下屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（ ）。
A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
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