A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
22．證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是(。)。
A．為單一客戶辦理集合資產管理業務
B．為單一客戶辦理定向資產管理業務
C．為單一客戶辦理專項資產管理業務
D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
23．證券登記結算機構的設立，其自有資金不得少于（ ）。
A．人民幣1億元
B．人民幣2億元
C．人民幣3億元
D．人民幣5億元
24．融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
25．小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%
26．在（ ）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A．全價交易
B．市價交易
C．競價交易
D．買賣價交易
27．境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得（ ）頒發的外匯經營許可證。
A．證監會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務院
28．下列不屬于證券經紀業務風險的是（ ）。
A．合規風險
B．管理風險
C．技術風險
D．市場風險
29．下列關于公開原則的敘述，正確的是（ ）。
A．參與交易的各方應當有獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關信息
C．出證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據其各自的資金數量而享有不同的權利。
30．根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，（ ）。
A．席位可以退回，可以轉讓
B．席位不可以退回，可以轉讓
C．席位可以退回，不可以轉讓
D．席位不可以退回．不可以轉讓
31．在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ）交易。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質押貸款
32．債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（ ）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
33．證券交易所質押式回購以（ ）作為回購交易的報價方式。
A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回購價
34．申請從事資產管理業務的證券公司，其資產管理業務人員中具有（ ）以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員應不少于5人。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
35．中國結算上海分公司在現金紅利發放日前的第一個交易日（ ），通過資金結算系統將現金紅利款項劃付給指定的證券公司。
A．開市前
B．閉市前
C．開市后
D．閉市后
36．對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口頭或書面警示
B．約見談話
C．限制相關證券賬戶交易
D．罰款
37．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（ ）進行證券交易。
A．交易席位
B．參與者交易業務單元
C．交易業務單位
D．普通席位
38．對于A股，我國證券交易所是在（ ）對該證券作除權處理。
A．權益登記日
B．權益登記日的次一交易日
C．除權前的最后交易日
D．除權日．
39．關于清算與交收，說法錯誤的是（ ）。
A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成
B．清算和交收兩個過程統稱為“結算”
C．正確的清算結果能保證交收順利進行
D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移
40．根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債自發行之日起（ ）后方可轉換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
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