1．【答案及解析】BCD A項錯在不應提高透明度，應該加強防火墻管理。BCD為正確選項。故選BCD。
2．【答案及解析】ABD股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬于異常波動：連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的；ST股票和*ST股票連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的；連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續三個交易日內的累計換手率達到20％的；交易所或證監會認定屬于異常波動的其他情形。故選ABD。
3．【答案及解析】ABC在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為地區集中策略、品種集中策略、客戶集中策略。故選ABC。
4．【答案及解析】ACD具有結算代理人資格的金融機構。故選ACD。
5．【答案及解析】ABD債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括自主報價、格式化詢價、確認成交。不包括累計投標詢價。故選ABD。
6．【答案及解析】AC這是上證所的規定。故選AC。
7．【答案及解析】ACD公司發生重大虧損或者重大損失屬于內幕消息。故選ACD。
B．【答案及解析】ACDB項不屬于證券自營業務自主性。故選ACD。
9．【答案及解析】ABCD深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限。所有選項均正確，故選ABCD。
10．【答案及解析】BD取得普通席位的條件只有兩個，具有會員資格和繳納席位費。故選BD。
11．【答案及解析】ABCD上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控，除選項ABCD外，還包括其他行為。故選ABCI)。
12．【答案及解析】ABD這是網上發行與網下發行的銜接途徑。故選ABD。
13．【答案及解析】AD可轉換債的確定方式。故選AD。
14．【答案及解析】ABC證券的交易特征主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。故選ABC。
15．【答案及解析】ABCD中央結算公司應定期向中國人民銀行報告債券托管、結算有關情況，及時為參與者提供債券托管、債券結算、本息兌付、賬務查詢等服務。故選ABCD。
16．【答案及解析】AB這是證券經紀業務的基本分類。故選AB。
17．【答案及解析】ABCD常識內容。，故選ABCD。
18．【答案及解析】ABCD證券經紀商為客戶提供的咨詢服務。故選ABCD。
19．【答案及解析】AC這是兩種基本報價系統價格形成的機制。故選AC。
20．【答案及解析】ABC、D兩項是主辦業務。故選AB。
21．【答案及解析】ABCD自營業務買賣的對象有兩大類：上市證券(即股票、債券、權證、證券投資基金等)和非上市證券。故選ABCD。
22．【答案及解析】BCD具體項目投資是由自營業務部門執行。故選BCD。
23．【答案及解析】ABCD上述是證券經紀業務的四個特點。故選ABCD。
24．【答案及解析】ABC滬、深證券交易所編制的股價指數就是這三種。故選ABC。
25．【答案及解析】BCDA項是內幕交易。故選BCD。
26．【答案及解析】ABCD參照證券上市后的存管業務。故選ABCD。
27．【答案及解析】ABCD上海證券交易所市場A股送股日程安排如下：申請材料送交日為T-5日前結算公司核準答復日為T-3日前；向證券交易所提交公告申請日為T-1日前；公告刊登日為T日；股權登記日為T+3日。故選ABCD。
28．【答案及解析】AC負責風險監控和業務稽核部門的崗位應獨立于其他部門。故選AC。
29．【答案及解析】ABD正回購方(融入資金方、賣出回購方)在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。故選ABD。
30．【答案及解析】ABCD證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有規定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，客戶委托的有關事項，客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額。故選ABCD。
31．【答案及解析】ABCDABCD四項都正確。故選ABCD。
32．【答案及解析】ABCD項應為最近1年無因重大違法違規行為面受主管當局處罰的情形。故選ABC。
33．【答案及解析】BCDBCD三項同時也是需要委托代理的原因。故選BCD。
34．【答案及解析】BCD證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會。理事會為證券交易所會員大會的決策機構，向會員大會負責，理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設總經理，負責日常事務，總經理由國務院證券管理機構任免。故選BCD。
35．【答案及解析】ABCD自營買賣上市證券具有決策的自主性，交易的風險性，收益的不穩定性，以及吞吐量大、流動性強、高風險、高收益等特點。故選ABCD。
36．【答案及解析】A．BCD常識內容。故選ABCD。
37．【答案及解析】CD根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。故選CD。
38．【答案及解析】ABCD證券自管業務禁止行為包括：禁止內幕交易、禁止操縱市場、禁止的其他行為(包括將自營賬戶借給他人使用、委托其他證券公司買賣證券)等。故選ABCD。
39．【答案及解析】ABD常識內容。故選ABD。
40．【答案及解析】BCDA項為普通會員的權利。故選BCD。
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