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2014年《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-07-10 08:16:00
單項選擇題
1. 當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于( ?。┰试S客戶使用。
A、當日
B、下一交易日
C、2個交易日之后
D、3個交易日之后


2. 期貨公司應當(  )向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。
A、每月
B、每周
C、每日
D、每半個月


3. 當期貨公司及營業部的投訴和服務電話信息發生變化時,營業部應當于變化之日起( ?。﹤€工作日內對營業場所公示信息進行變更。
A、5
B、10
C、3
D、6


4. 期貨投資咨詢業務人員應當以( ?。┟x開展期貨投資咨詢業務活動。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、個人


5. 期貨公司(  )負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行。
A、董事長
B、總經理
C、財務負責人
D、首席風險官

6. 從業人員不得疏怠履行應承擔的義務不包括( ?。?。
A、從業人員應當代理客戶從事期貨交易
B、從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務
C、從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復
D、從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務


7. 《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的解釋權由(  )負責。
A、中國期貨業協會
B、中國金融期貨交易所
C、中國證監會
D、中國證券業協會


8. 下面哪種期貨糾紛案件,依當事人選擇的訴由確定管轄?( ?。?br /> A、侵權案件
B、違約案件
C、侵權與違約競合案件
D、交易糾紛案件


9. ( ?。┛梢愿鶕袌銮闆r對投資者適當性標準進行調整。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、中國期貨業協會
D、國務院期貨監督管理機構


10. 理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由( ?。┻x舉產生。
A、董事會
B、會員大會
C、理事會
D、中國證監會


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