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2014年《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-07-10 08:16:00
21. (  )對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A、期貨交易所
B、中國期貨業協會
C、國務院期貨監督管理機構
D、中國證監會


22. 取得期貨交易所會員資格,應當經(  )批準。
A、中國證監會
B、會員大會
C、期貨業協會
D、期貨交易所


23. 從業人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的,暫停其從業資格(  )個月;情節嚴重的,撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。
A、1~3
B、3~6
C、6~12
D、12~24


24. 中國證監會對風險監管指標設置預警標準,規定的“不得高于”是指規定標準的(  )。
A、110%
B、80%
C、90%
D、120%


25. 凈資本的計算公式為(  )。
A、凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項
B、凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項
C、凈資本=凈資產+資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項
D、凈資本=凈資產-資產調整值-負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項


26. 非結算會員向期貨交易所支付的手續費,由期貨交易所從(  )中劃撥。
A、全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶
B、交易結算會員期貨公司期貨保證金賬戶
C、非結算會員的期貨保證金賬戶
D、非結算會員的銀行賬戶


27. 客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(  )。
A、相互獨立、分別管理
B、相互獨立、共同管理
C、相互結合、分別管理
D、相互結合、共同管理


28. 關于期貨業協會會費的管理,以下說法錯誤的是(  )。
A、協會收取會費-律使用財政部印(監)制的社會團體會費收據
B、協會會費由協會秘書處負責收取和管理
C、協會定期向理事會或會員大會報告會費收支情況
D、協會會費不納入協會財務預算管理范圍


29. 證監會規定風險監管指標設置預警標準,規定“不得低于”-定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的(  )。
A、120%
B、80%
C、100%
D、60%


30. 重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生(  )以上變化的業務。
A、5%
B、10%
C、20%
D、60%


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