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2014年《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-07-10 08:16:00
81. 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定,下列說法正確的是(  )。
A、期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度,加強對資產管理業務的交易監控,防范業務風險,確保公平交易
B、期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理,其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立,并建立業務隔離墻制度
C、期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度,采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制,強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守,防范利益沖突和道德風險
D、資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立,并配備專職業務人員,不得相互兼任


82. 期貨交易所因(  )而終止的,由中國證監會予以公告。
A、合并
B、解散
C、分立
D、倒閉


83. 以下說法正確的是(  )。
A、中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構,代為管理保障基金
B、保障基金應當實行獨立核算,分別管理,并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離
C、財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
D、中國證監會負責保障基金業務監管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查


84. 申請設立期貨交易所,不需要向中國證監會提交的文件和材料是(  )。
A、理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷
B、擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷
C、場地、設備、資金證明文件及情況說明
D、擬加入會員或者股東出資證明


85. 期貨交易所因下列情形解散時,應由中國證監會批準。(  )
A、中國證監會決定關閉
B、章程規定的營業期限屆滿
C、會員大會決定解散
D、股東大會決定解散


86. 有下列情形之-的,應當召開臨時會員大會。(  )
A、會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
B、1/3以上會員聯名提議
C、理事會認為必要
D、突發情況


87. 根據《期貨交易所管理辦法》的規定,發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是(  )。
A、發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為
B、期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟
C、期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策
D、中國證監會規定的其他事項


88. 下列選項中屬于理事會職權的是(  )。
A、召集會員大會,并向會員大會報告工作
B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過
C、決定會員的接納和退出
D、決定對違規行為的紀律處分


89. 下列關于與預計負債說法正確的有(  )。
A、期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債
B、期貨公司應當按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定確認預計負債
C、中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明
D、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的.中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額


90. 證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得(  )。
A、分享獲利
B、虛假宣傳
C、共擔風險
D、誤導客戶


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