31. 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據（　　）原則要求期貨公司調整凈資本扣減比例。
A、公平監(jiān)管
B、公開監(jiān)管
C、審慎監(jiān)管
D、公開監(jiān)管


32. 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（　　）的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下


33. 設立期貨公司，應當經（　　）批準，并在公司登記機關登記注冊。
A、期貨交易所
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、國務院期貨監(jiān)督管理機構
D、中國證監(jiān)會


34. （　　）是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。
A、保證金
B、交割金
C、股票
D、期權合約


35. 依法負有信息披露義務的公司向股東提供虛假的財務會計報告，嚴重損害股東利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役，并處或者單處（　　）罰金。
A、二年以上，一萬元以上十萬元以下
B、三年以下，二萬元以上二十萬元以下
C、五年以下，一萬元以上二十萬元以下
D、三年以下，一萬元以上十萬元以下


36. 上市公司的高級管理人員違背對公司的忠實義務，用職務便利，為明顯不具有清償能力的單位提供擔保，致使上市公司利益遭受重大損失的，處（　　）。
A、三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金
B、三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金
C、三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
D、三年以上七年以下有期徒刑


37. （　　）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、中國證監(jiān)會
D、期貨業(yè)協(xié)會


38. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（　　）報告。
A、期貨交易所
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國證監(jiān)會
D、期貨業(yè)協(xié)會


39. 期貨公司對董事給予處分的，應當自作出決定之日起（　　）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A、8
B、2
C、5
D、3


40. 下列各項中，期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（　　）。
A、向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險并作出－定的收益承諾或者保證
B、以本人或他人的名義進行期貨交易
C、為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益
D、當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則