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2014年《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-07-10 08:16:00
71. 參加期貨從業資格考試應當符合下列條件。(  )
A、年滿16周歲
B、年滿18周歲
C、具有完全民事行為能力
D、具有高中以上文化程度


72. 結算會員由(  )組成。
A、交易結算會員
B、全面結算會員
C、特別結算會員
D、期貨公司會員


73. 中國證監會負責保障基金業務監管,對保障基金的(  )等情況進行定期核查。
A、籌集
B、管理
C、使用
D、安全性


74. 下列關于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是(  )。
A、中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行自律管理
B、中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理
C、中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理
D、中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行監督管理


75. 期貨業協會的會費一般有什么用途?(  )
A、保證協會工作正常運行的開支
B、作為福利分攤協會工作人員
C、按照協會章程規定的職責組織開展的各項業務活動
D、為會員提供服務


76. 期貨營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通信、交易等設施,且設施符合以下條件。(  )
A、營業部應當配備2條以上網絡通信線路,保證營業部的正常交易
B、營業部應當配備3條以上具有錄音功能的電話線路
C、營業部應當采取雙路供電
D、營業部信息技術系統應當符合有關監管要求,保證運行安全和穩定


77. 營業部內部控制制度包括以下項目。(  )
A、營業部崗位職責及人員管理制度
B、營業部信息技術系統管理及應急制度
C、營業部市場營銷管理制度
D、反洗錢制度


78. 營業部應當加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應當符合以下要求。(  )
A、營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同
B、營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份
C、期貨公司應當建立投資者開戶的三級復核制度
D、營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕

79. 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格,應當提交下列申請材料。(  )
A、期貨投資咨詢業務資格申請書
B、申請日前3個月的期貨公司風險監管報表
C、最近3年的期貨公司合規經營情況說明
D、經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告


80. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以(  )為主要依據。
A、本公司的研究報告
B、合法取得的研究報告
C、相關行業信息資料
D、公開發布的相關信息


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