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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:16:00
91. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息。( ?。?br/>A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C、客戶開戶和交易流程、出入金流程
D、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式


92. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件。(  )
A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C、配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D、全資擁有或者控股一家期貨公司,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)


93. 期貨公司確保風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的措施包括( ?。?br/>A、建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B、建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機(jī)制
C、建立靜態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機(jī)制
D、建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部控制制度


94. 下列說法中正確的是(  )。
A、客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本
B、客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司不需在報表附注中說明
C、客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算


95. 期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)?( ?。?br/>A、法定代表人
B、財務(wù)負(fù)責(zé)人
C、結(jié)算負(fù)責(zé)人
D、制表人


96. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對從業(yè)人員的( ?。┑确矫娴幕疽蠛鸵?guī)定。
A、職業(yè)品德
B、執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C、專業(yè)勝任能力
D、職業(yè)責(zé)任


97. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的( ?。┑?,期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
A、整改通知
B、監(jiān)管措施
C、行政處罰
D、責(zé)令停業(yè)


98. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在( ?。┨崾究蛻艨梢酝ㄟ^中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A、期貨經(jīng)紀(jì)合同
B、本公司網(wǎng)站
C、營業(yè)場所
D、中國證監(jiān)會


99. 客戶可以通過(  )等委托方式下達(dá)交易指令。
A、書面
B、電話
C、計算機(jī)
D、互聯(lián)網(wǎng)


100. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立(  )的備份制度。
A、交易
B、結(jié)算
C、財務(wù)數(shù)據(jù)
D、資料


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