不定項(xiàng)選擇題
121. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A、2
B、5
C、10
D、30


122. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（　　）不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、兩次
B、連續(xù)兩次
C、三次
D、連續(xù)三次


123. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。（　　）
A、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C、工作期間的履職情況
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

124. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（　　）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A、內(nèi)容
B、格式
C、處理方式
D、處理日期


125. 除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。（　　）
A、依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B、收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C、收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D、雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形


126. 華融期貨公司于2011年3月1日成立，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司，該公司在經(jīng)營(yíng)管理中可能存在問(wèn)題，以下做法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A、公司成立時(shí)的凈資本為1億元人民幣
B、在2011年12月31日，公司的流動(dòng)比率為180％
C、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管一部、二部輪流負(fù)責(zé)編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D、公司在2012年2月8日向證監(jiān)局報(bào)送了上年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表


127. 由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A、該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)
B、該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C、該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D、該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則


128. 小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（　　）。
A、由小張承擔(dān)
B、由期貨公司承擔(dān)
C、如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任
D、即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

129. 期貨公司的以下人員未取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。（　　）
A、董事
B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C、監(jiān)事
D、技術(shù)部負(fù)責(zé)人


130. 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，下列哪項(xiàng)不是必備條件?（　　）
A、具有期貨從業(yè)人員資格
B、擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年
C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)