第41題
期貨公司的股東甲，在公司設立時出資3000萬元，后公司設立不久又將3000萬元抽回，針對甲的此種行為，國務院期貨監督管理機構應當責令其( )，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
A 就地解散
B 繳納罰款
C 停業整頓
D 限期改正
【正確答案】：D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
第42題
未經國務院期貨監督管理機構批準，采用下列哪種交易方式將構成變相期貨交易?( )
A 進行標準化合約交易，并實行當日無負債結算制度和保證金制度
B 進行標準化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔保
C 實行當日負債結算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔保
D 以集中交易方式進行標準化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保
【正確答案】：D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十九條規定，任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易：(一)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的；(二)實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標的額20%的。
第43題
期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫可以有下列( )行為。
A 出具倉單
B 違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫
C 泄露與期貨交易有關的商業秘密
D 違反國家有關規定參與期貨交易
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；(四)違反國家有關規定參與期貨交易；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
第44題
國務院期貨監督管理機構的工作人員，應保守國家秘密和有關當事人的( )，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
A 商業秘密
B 個人信息資料
C 個人隱私
D 交易記錄
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十七條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
第45題
下列關于交割的表述，正確的是( )。
A 經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算
B 交割只能是實物交割
C 交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行
D 只有合約到期才能辦理交割
【正確答案】：D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十五條第五項規定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
第46題
下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是( )。
A 客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼
B 期貨公司應當為客戶申請交易編碼
C 經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易
D 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶
【正確答案】：C
【答案解析】： C項，《期貨交易管理條例》第三十條規定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。
第47題
國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是( )。
A 限制違法行為人的人身自由
B 復制與被調查事件有關的財產登記資料
C 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D 對期貨公司進行現場檢查
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十一條規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明；(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料；(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，呵以延長至30個交易日；(八)法律、行政法規規定的其他措施。
第48題
期貨交易所的會員在期貨交易中出現違約行為的，應當承擔違約責任，根據規定，期貨交易所可以先以違約會員的( )承擔違約責任。
A 保證金
B 風險準備金
C 自有財產
D 期貨投資者保障基金
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十條第一款規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。
第49題
下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是( )。
A 供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定
B 供應商不配合國務院期貨監管管理機構調查，將被勒令停業整頓
C 供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料
D 供應商應在中國期貨業協會注冊
【正確答案】：C
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十三條第二款規定，國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。
第50題
期貨公司對客戶進行結算的依據是( )的結算結果。
A 期貨業協會結算中心
B 期貨公司結算中心
C 期貨交易所
D 托管結算中心
【正確答案】：C
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十七條第三款規定，期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
