第41題

　　中介服務機構有下列( )行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A 所出具的文件有誤導性陳述

　　B 所出具的文件有虛假記載

　　C 所出具的文件有重大遺漏

　　D 組織變相期貨交易活動

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第42題

　　銀行業金融機構從事( )業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

　　A 期貨經紀

　　B 期貨保證金存管

　　C 期貨結算

　　D 為期貨公司融資

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十三條規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

　　第43題

　　根據《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在( )進行。

　　A 國務院期貨監督管理機構批準的交易場所

　　B 中國人民銀行批準的交易場所

　　C 商務部批準的交易場所

　　D 依法設立的期貨交易所

　　【正確答案】：A,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　第44題

　　根據《期貨交易管理條例》，發生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施?( )

　　A 個別客戶利用非法手段牟取不當利益

　　B 個別客戶出現重大穿倉

　　C 發生不可抗拒的突發事件

　　D 在交易中發生操縱期貨交易價格的行為

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十二條第一款和第二款規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　第45題

　　交割倉庫不得從事的行為包括( )。

　　A 違反期貨交易所業務規則，限制交割商品入庫、出庫

　　B 泄露與期貨交易有關的商業秘密

　　C 出具虛假倉單

　　D 違反國家有關規定參與期貨交易

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；(四)違反國家有關規定參與期貨交易；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　第46題

　　國務院期貨監督管理機構對期貨公司的( )實行資格管理。

　　A 董事

　　B 監事

　　C 高級管理人員

　　D 其他期貨從業人員

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十七條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。

　　第47題

　　任何單位或者個人不得有如下( )行為。

　　A 編造、傳播有關期貨交易的虛假信息

　　B 惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格

　　C 違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

　　D 買賣期貨

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。第四十四條第一款規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　第48題

　　客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應當以( )墊付。

　　A 結算擔保金

　　B 風險準備金

　　C 自有資金

　　D 交易保證金

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十條第二款規定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　第49題

　　下列關于期貨公司出資的表述，正確的有( )。

　　A 貨幣出資的比例不得低于85%

　　B 股東應當以貨幣財產出資

　　C 注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　D 注冊資金應當是實繳資金

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十六條第一款第一項規定，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。第十六條第二款規定，國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　第50題

　　下列主體應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的有( )。

　　A 客戶

　　B 非期貨公司結算會員

　　C 期貨公司

　　D 期貨保證金存管銀行

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十五條第二款規定，客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。