第31題
下列屬于國務院期貨監督管理機構職責的有( )。
A 對中國期貨業協會的活動進行指導和監督
B 監督檢查期貨交易的信息公開情況
C 制定期貨業務人員資格標準和管理辦法
D 制定有關期貨市場監督管理的規章、規則
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；(四)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；(五)監督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對期貨業協會的活動進行指導和監督；(七)對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規規定的其他職責。
第32題
下列哪些機構應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料?( )
A 期貨公司
B 期貨交易所
C 期貨保證金安全存管監控機構
D 其他期貨經營機構
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十二條第一款規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。
第33題
關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有( )。
A 期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金
B 結算會員對非結算會員結算、收取和追加保證金
C 期貨交易所只對結算會員結算、收取和追加保證金
D 期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金
【正確答案】：C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十一條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。
第34題
期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列哪些風險管理制度?( )。
A 保證金制度
B 當日無負債結算制度
C 風險準備制度
D 持倉限制和大戶持倉報告制度
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十一條第一款規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度；(二)當日無負債結算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風險準備金制度；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。
第35題
期貨公司欺詐客戶的行為有( )。
A 挪用客戶保證金
B 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C 不按照規定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D 向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示《期貨交易風險說明書》
【正確答案】：A,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七十一條規定，期貨公司欺詐客戶的行為主要包括：(一)向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；(二)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；(三)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；(五)向客戶提供虛假成交回報的；(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；(七)挪用客戶保證金的；(八)不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；(九)國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。
第36題
根據《期貨交易管理條例》，( )的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
A 國務院期貨監督管理機構
B 期貨交易所
C 期貨保證金安全存管監控機構
D 期貨保證金存管銀行
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十七條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
第37題
國務院期貨監督管理機構可以對( )進行現場檢查。
A 期貨交易所
B 非期貨公司結算會員
C 期貨保證金安全存管監控機構
D 交割倉庫
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十一條第一項規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查。
第38題
《期貨交易管理條例》的調整范圍包括( )。
A 金融期貨合約交易及其相關活動
B 商品期貨合約交易及其相關活動
C 期權合約交易及其相關活動
D 權證交易及其相關活動
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。
第39題
期貨交易所不得( )業務。
A 直接或間接參與期貨交易
B 從事信托投資
C 從事股票投資
D 從事非自用不動產投資
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十條第二款規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
第40題
( )依法收取的保證金，不得低于中國證監會規定的標準。
A 期貨交易所向會員
B 期貨公司向客戶
C 期貨交易所向客戶
D 期貨公司向會員
【正確答案】：A,B
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十九條第一款規定，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。
