第21題

　　客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括( )。

　　A 國務院期貨監督管理機構規定的方式

　　B 互聯網方式

　　C 電話方式

　　D 書面方式

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十七條第一款規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

　　第22題

　　期貨公司在辦理下列事項時，國務院期貨監督管理機構或其派出機構應當自受理申請之日20日內作出批準或者不批準決定的有( )。

　　A 變更業務范圍

　　B 變更注冊資本

　　C 變更法定代表人

　　D 設立境內分支機構

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第十九條和第二十條規定。

　　第23題

　　申請設立期貨公司，應當具備下列( )條件，并符合《公司法》的規定。

　　A 有符合法律、行政法規規定的公司章程

　　B 有合格的經營場所和業務設施

　　C 有健全的風險管理和內部控制制度

　　D 注冊資本最低限額為人民幣1000萬元

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： D項，《期貨交易管理條例》第十六條第一項規定，申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　第24題

　　( )應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A 期貨交易所

　　B 期貨公司結算會員

　　C 期貨公司

　　D 非期貨公司結算會員

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第三十四條規定。

　　第25題

　　境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，經國務院期貨監督管理機構和( )，制定，報國務院批準后施行。

　　A 國務院商務主管部門

　　B 國有資產監督管理機構

　　C 工商行政管理部門

　　D 外匯管理部門

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十六條第三款規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　第26題

　　下列關于期貨公司的表述，正確的是( )。

　　A 未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務

　　B 設立期貨公司應當由國務院期貨監督管理機構派出機構初審，國務院期貨監督管理機構復審

　　C 期貨公司是經營期貨業務的金融機構

　　D 設立期貨公司的法律依據主要是《公司法》和《期貨交易管理條例》

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十五條規定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。

　　第27題

　　期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。

　　A 允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　B 直接或者間接參與期貨交易的

　　C 違反規定收取保證金的

　　D 未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十九條第一款規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。情節嚴重的，責令停業整頓：(一)未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的；(四)違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；(六)未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；(七)拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；(八)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　第28題

　　從事期貨經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其( )。

　　A 停業整頓

　　B 罰款

　　C 吊銷期貨業務許可證

　　D 警告

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第七十條第一款第十二項規定。

　　第29題

　　下列哪些人員不得從事期貨交易?( )

　　A 證券市場禁止進入者

　　B 期貨公司工作人員的配偶

　　C 無民事行為能力人

　　D 限制民事行為能力人

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第二十六條規定。《期貨公司管理辦法》第五十條規定，除《期貨交易管理條例》第二十六規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：(一)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；(二)期貨公司的工作人員及其配偶；(三)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。

　　第30題

　　根據《期貨交易管理條例》，下列機構的期貨業務資格應當取得國務院期貨監督管理機構批準的有( )。

　　A 為期貨公司提供中間介紹業務的機構

　　B 非期貨公司結算會員

　　C 從事期貨投資咨詢業務的機構

　　D 從事金融期貨經紀業務的機構

　　【正確答案】：A,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。