三、判斷題（本大題50小題．每題0.5分，共25.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
《期貨交易管理條例》除了規范期貨交易行為和維護期貨市場秩序、防范風險等內容外，也明確規定要加快期貨市場對外開放步伐。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
第2題
期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正規則，維護期貨交易各方的合法權益。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
第3題
根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易只能在依法設立的期貨交易所進行。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四條第一款規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。
第4題
根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的管理辦法由國務院制定。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七條第二款規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第5題
根據《期貨交易管理條例》，客戶的交易指令應當明確、全面。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。
第6題
在期貨交易中，客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
第7題
客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三十八條第二款規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
第8題
期貨交易所根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
第9題
期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，在改正前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。
第10題
國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第七十三條第二款規定。
第11題
結算，是指根據期貨公司公布的結算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第八十五條第四項規定。
第12題
《期貨交易管理條例》的調整范圍僅限于商品和金融期貨合約交易及其相關活動。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。
第13題
中國期貨業協會對期貨市場實行集中統一的監督管理。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五條第一款規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。
第14題
根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所的工作人員由國務院期貨監督管理機構任免。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第七條第一款規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。
第15題
結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八條第三款規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。
第16題
期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十條第二款規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
第17題
根據《期貨交易管理條例》規定，所有的期貨交易所均應當建立、健全結算擔保金制度。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十一條第二款規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。
第18題
期貨市場異常情況消失后，期貨交易所應當繼續保持緊急措施，等情況穩定后再作決定是否取消緊急措施。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十二條第三款規定，異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
第19題
期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，應當經中國期貨業協會批準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十三條第一款第一項規定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
第20題
期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第十四條規定。
第21題
未經期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十五條第二款規定，未經國務院期貨監督管理機關批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。
第22題
國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高期貨公司注冊資本最低限額。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十六條第二款規定，國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。
第23題
禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十七條第一款規定，期貨公司業務實現許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
第24題
期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由公司承擔。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
第25題
期貨公司變更業務范圍應當經國務院期貨監督管理機構批準。( )
【正確答案】： √
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第十九條第一款規定。
