第51題

　　國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的下列哪些方式提出要求?( )

　　A 關聯交易

　　B 內部控制

　　C 風險管理

　　D 經營條件

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第五十八條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　第52題

　　《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有( )。

　　A 欺詐

　　B 內幕交易

　　C 操縱期貨交易價格

　　D 變相期貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　第53題

　　期貨交易所辦理下列事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有( )。

　　A 解散

　　B 終止合約

　　C 取消交易品種

　　D 修改交易規則

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十三條第一款規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　第54題

　　國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。

　　A 泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密

　　B 玩忽職守

　　C 徇私舞弊、濫用職權

　　D 收受賄賂

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第八十二條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

　　第55題

　　下列與保護投資者權益有關的制度中，表述正確的是( )。

　　A 進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的

　　B 期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全

　　C 期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易

　　D 期貨交易必須在期貨交易所或國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

　　第56題

　　根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是( )。

　　A 在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人

　　B 在中華人民共和國境內登記注冊的其他經濟組織

　　C 境外大型期貨公司

　　D 中華人民共和國公民

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第八條第一款規定。

　　第57題

　　根據《期貨交易管理條例》的規定，下列表述正確的有( )。

　　A 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準其他交易場所進行

　　B 不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監督管理，不適用(期貨交易管理條例)

　　C 禁止變相期貨交易

　　D 禁止中遠期現貨交易

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　第58題

　　下列關于中國期貨業協會會員的表述中，符合《期貨交易管理條例》規定的有( )。

　　A 期貨公司應當加入中國期貨業協會，繳納會員費

　　B 期貨公司以外的專門從事期貨經營的機構應當加入中國期貨業協會，繳納會員費

　　C 期貨從業人員應當加入中國期貨業協會，其會員費由所在機構代為繳納

　　D 期貨從業人員資格考試合格人員可以自愿加入中國期貨業協會，并繳納會員費

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

　　第59題

　　期貨交易所應當履行的職責有( )。

　　A 提供交易的場所、設施和服務

　　B 組織并監督交易、結算和交割

　　C 保證合約的履行

　　D 按照章程和交易規則對會員進行監督管理

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十條第一款規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務；(二)設計合約，安排合約上市；(三)組織并監督交易、結算和交割；(四)保證合約的履行；(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　第60題

　　( )等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當按照國務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。

　　A 會計師事務所

　　B 證券公司

　　C 律師事務所

　　D 資產評估機構

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第六十五條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規以及國家有關規定，并按照國務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。