四、綜合題（子母不定項）（共6小題,共6.0分）
第1題
某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以7500萬元人民幣以及經評估作價為2500萬元抵債取得的對其他公司的股權出資。
根據上述事實，請回答以下問題。
擬設立的全資期貨公司為( )。
A 證券公司的分支機構，屬于金融機構
B 證券公司的子公司，屬于金融機構
C 證券公司的分支機構，不屬于金融機構
D 證券公司的子公司，不屬于金融機構
【正確答案】：B
【答案解析】： 《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。本題中，期貨公司由證券公司全資投資，根據規定，應當具有獨立法人資格，因此期貨公司是子公司。該辦法第十五條規定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。因此擬設立的全資期貨公司屬于金融機構。
第2題
下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )。
A 方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額
B 方案不符合規定，貨幣出資比例過低
C 方案不符合規定，股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產
D 方案不符合規定，必須全部為貨幣出資
【正確答案】：B,C
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第十六條第一款第一項規定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。同條第二款規定，國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中，貨幣出資的比例僅為75%，而且評估作價為2500萬元對其他公司的股權不屬于“期貨公司經營必需的非貨幣財產”。
第3題
2010年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。
根據上述事實，請回答以下問題。
在該案例中王某違犯了下列( )規定。
A 挪用客戶保證金
B 違規劃轉客戶保證金
C 收取保證金不入賬
D 不按照規定接受客戶委托
【正確答案】：A
【答案解析】： 《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：
(一)依據客戶的要求支付可用資金；
(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；
(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
第4題
在該案例中王某應受到的懲罰是( )。
A 給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B 給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
C 給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
D 給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
【正確答案】：C
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第七十一條第一款第七項規定。
第5題
某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的表現，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。
根據上述事實，請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司屬于( )違規行為。
A 隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令
B 違背客戶意思，故意損害客戶利益
C 未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D 向客戶提供虛假成交回報
【正確答案】：C
【答案解析】： 期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，雙方簽訂合同后，二者就形成了委托合同關系，期貨公司作為受托人，應當按照委托人的指令從事受托事項，否則需要承擔違約責任。
第6題
在該案例中該期貨公司應受到( )懲罰。
A 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
B 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
C 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
D 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
【正確答案】：D
【答案解析】： 參見《期貨交易管理條例》第七十一條第一款第三項規定。
