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2010年證券交易《第四章證券經紀業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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31、境內法人申請開立證券賬戶時,客戶填寫(  ),并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。{Page}


32、以下關于委托單的說法,不正確的是(  )。{Page}


33、目前,我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的(  )。{Page}


34、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的(  )關系。{Page}


35、按我國現行的做法,投資者入市應事先到(  )及其代理點開立證券賬戶。{Page}


36、客戶作為委托合同的另一方,在享受權利時也必須承擔的義務不包括(  )。{Page}


37、對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料,營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀,并在客戶賬戶銷戶后(  )年內不得銷毀。{Page}


38、買賣成交后,證券經紀商應當按規定制作(  )交付客戶,并代為辦理清算、交收,將款項和證券及時交付給客戶簽收。{Page}


39、(  )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。{Page}


40、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系,而并沒有形成實質上的(  )關系。{Page}

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