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2010年證券交易《第四章證券經紀業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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182、營業部根據委托書的變更內容進行修改,須重新簽訂客戶授權委托書,原客戶授權委托終止。(  )

183、當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業部及公司規定額度的,應將原始申請書交營業部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。(  )

184、無事先約定、未預留印鑒或簽名的,則營業部不受理人工電話或傳真委托。(  )

185、客戶采用人工電話或傳真委托,必須撥打營業部指定的電話。(  )

186、客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。(  )

187、以人口統計因素為依據細分市場,一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。(  )

188、證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。(  )

189、客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業務)后的3個交易日內辦理完畢,法律法規、中國證券監督管理委員會及證券交易所、證券登記結算機構另有規定的從其規定。(  )

190、證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內,向證券監管機構報送年度報告。(  )

191、證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人,在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。(  )

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