126、>證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（ ）的原則。{Page}
127、>證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（ ）。{Page}
128、>以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，正確的有（ ）。{Page}
129、>證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)體系。{Page}
130、>以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（ ）。{Page}
131、>證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施有（ ）。{Page}
132、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A．違反規(guī)定筍其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
B．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場趨勢作出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合格，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
133、>證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。{Page}
134、>違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。{Page}
