要點十九
一、融資融券業務的監管
(一)交易所的監管
(二)證券登記結算機構的監管
(三)客戶信用資金存管銀行的監管
(四)客戶查詢
(五)信息公告
(六)監管機構的監管
二、法律責任
(一)((證券公司融資融券業務試點管理辦法》有關規定
(二)《證券公司監督管理條例》的有關規定
【例題19·單選題】
證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改。正；情節嚴重的，處以( )的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．10萬元以上l5萬元以下
B．15萬元以上20萬元以下
C．20萬元以上50萬元以下
D．30萬元以上50萬元以下
【答案】C
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