證券公司董事會(huì)就關(guān)聯(lián)交易或高級(jí)管理人員的薪酬事宜設(shè)立專門委員會(huì)的,應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事作為召集人。

    獨(dú)立董事應(yīng)在股東會(huì)年度會(huì)議上提交工作報(bào)告。

    獨(dú)立董事未履行應(yīng)盡職責(zé)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

    第四章 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

    第四十三條 證券公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件,具備履行職責(zé)所必需的素質(zhì)。

    證券公司董事、經(jīng)理層人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系不得擔(dān)任本公司監(jiān)事。

    鼓勵(lì)證券公司聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任監(jiān)事。

    第四十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障監(jiān)事的知情權(quán),為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件。

    第四十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

    監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,經(jīng)股東會(huì)審議通過,并報(bào)公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

    第四十六條 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)監(jiān)事長。監(jiān)事長是監(jiān)事會(huì)的召集人。監(jiān)事人數(shù)為七人以上的,應(yīng)當(dāng)設(shè)副監(jiān)事長。副監(jiān)事長協(xié)助監(jiān)事長開展工作。監(jiān)事長或副監(jiān)事長應(yīng)當(dāng)為專職人員。

    監(jiān)事會(huì)可下設(shè)專門機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的籌備、會(huì)議記錄和會(huì)議文件的保管,并為監(jiān)事履行職責(zé)提供服務(wù)。

    第四十七條 監(jiān)事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整,并應(yīng)自做出之日起至少保存十五年。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。

    第四十八條 證券公司監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):

    (一)檢查公司財(cái)務(wù)；

    (二)監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況；

    (三)對(duì)董事、經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢；

    (四)要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為；

    (五)提議召開臨時(shí)股東會(huì)；

    (六)組織對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)；

    (七)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

    第四十九條 監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況,并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。

    公司應(yīng)將其內(nèi)部稽核報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告、月度或季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)監(jiān)事會(huì)。

    監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東會(huì)年度會(huì)議做出專項(xiàng)說明。

    第五十條 監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、經(jīng)理層人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,回答監(jiān)事會(huì)所關(guān)注的問題。

    監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助,其合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。

    監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事、經(jīng)理層人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行檢查時(shí),可以向董事、經(jīng)理層人員及涉及的公司其他人員了解情況,董事、經(jīng)理層人員及涉及的公司其他人員應(yīng)當(dāng)配合。

    第五十一條 對(duì)董事、經(jīng)理層人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程,損害公司、股東或客戶利益的行為,監(jiān)事會(huì)應(yīng)要求董事或經(jīng)理層人員限期糾正；如損害嚴(yán)重或董事、經(jīng)理層人員未在限期內(nèi)糾正的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)提議召開股東會(huì),并向股東會(huì)提出專項(xiàng)提案。