第三十五條 證券公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán),不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

    董事會(huì)在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易時(shí),關(guān)聯(lián)方委派的董事在表決時(shí)應(yīng)予以回避。

    第三十六條 董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或公司章程的,股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求公司立即停止執(zhí)行相關(guān)決議。

    第三十七條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。

    審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌恕?

    各專門(mén)委員會(huì)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士提供服務(wù),由此發(fā)生的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。

    專門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交工作報(bào)告。

    第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)秘書(shū)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)會(huì)議的籌備、會(huì)議記錄和會(huì)議文件的保管、信息披露及其他日常事務(wù),并負(fù)責(zé)將股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案等事宜。

    第三節(jié) 獨(dú)立董事

    第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定設(shè)置獨(dú)立董事。

    獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī),誠(chéng)實(shí)信用,具有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

    下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事:

    (一)在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；

    (二)在持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的股東單位或在證券公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；

    (三)持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人股東及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；

    (四)為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；

    (五)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形的人員；

    (六)在其他證券公司擔(dān)任董事的；

    (七)公司章程規(guī)定的其他人員；

    (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

    獨(dú)立董事在任職期間出現(xiàn)上述情況的,證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)解聘,并向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    第四十條 獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同,但是連任不得超過(guò)兩屆。證券公司應(yīng)將獨(dú)立董事的有關(guān)材料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

    第四十一條 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。 

    第四十二條 獨(dú)立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法規(guī)賦予董事的職權(quán)外,還具有以下職權(quán):

    (一)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。董事會(huì)拒絕召開(kāi)的,可以向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)；

    (二)提議召開(kāi)董事會(huì)；

    (三)基于履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)；

    (四)對(duì)公司董事、經(jīng)理層人員的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；

    (五)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),必要時(shí)向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。