全國期貨從業人員資格考試 《期貨法律法規》沖刺試卷(四)

一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

1．期貨交易所合并、分立或者解散，應當經（　）批準。

A．國務院期貨監督管理機構

B．中國期貨業協會

C．銀監會

D．所在地法院 

2．國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（　）內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A．30日

B．3個月

C．6個月

D．9個月

3．期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（　），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A．風險說明書

B．營業執照

C．公司章程

D．公司資信證明

4．期貨交易所會員使用國債等有價證券沖抵保證金進行期貨交易時，有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等，由（　）。

A．國務院期貨監督管理機構規定

B．中國期貨業協會規定

C．期貨交易所與其會員、客戶協商確定

D．國務院期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定

5．國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（　）原則。

A．保值增值

B．套期保值

C．套利

D．利益最大化

6．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（　）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A．3日

B．5日

C．7日

D．10日

7．期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處（　）的罰款。

A．5萬元以上20萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

8．交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證是指（　）。

A．持倉證明

B．倉單

C．提單

D．信用證

9．對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（　）確定。

A．中國證監會根據期貨公司風險狀況

B．中國銀監會根據期貨公司風險狀況

C．期貨交易所根據期貨公司贏利狀況

D．中國證監會根據期貨公司財務狀況

10．期貨交易所、期貨公司應當按（　）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。

A．年度

B．季度

C．月度

D．半年度