四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)
1．張某、吳某、王某、李某四人同時申請一期貨公司董事長一職，下列分別是四人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是（ ）。
A．張某是大專學歷，從事期貨業務16年
B．吳某是大學本科學歷，法學學士，從事律師工作8年
C．王某是專科學歷，在某銀行工作了4年
D．李某是經濟學博士學歷，剛剛畢業不久
2．李某為一期貨公司的總經理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關準確信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據本案例，下列說法中，正確的有（ ）。
A．李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕B_李某的行為屬于商業受賄行為
C．應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款
D．情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任
3．2008年，張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。問：
(1)根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某參加期貨從業資格考試，應當符合哪些條件?（ ）
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責所必需的時間和精力
(2)張某通過從業資格考試后，即可取得（ ）頒發的從業資格考試合格證明。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．期貨交易所
D．商務部
(3)期貨公司為張某辦理從業資格申請，根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合下列哪些條件?（ ）
A．品行端正，具有良好的職業道德
B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰
C．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿
(4)張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起多少個工作日內向中國期貨業協會報告?（ ）
A．5個
B．7個
C．10個
D．20個
4．甲為A期貨公司的客戶，2011年3月行情發生劇烈波動，甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但A期貨公司未按約定通知追加保證金，導致客戶的損失繼續擴大，增至130萬元。下列關于責任承擔的說法中，正確的是（ ）。
A．甲的交易保證金不足，A期貨公司未按規定通知甲追加保證金，導致甲透支發生的擴大損失，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80%
B．甲的交易保證金不足，A期貨公司未按規定通知甲追加保證金，導致甲透支發生的擴大損失，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的70%
C．A期貨公司沒有嚴格執行交易所的保證金繳存比例要求，屬于嚴重違規經營，應當全額承擔130萬元的損失
D．甲的交易保證金不足，A期貨公司未按規定通知甲追加保證金，導致甲透支發生的擴大損失，A期貨公司應當承擔30萬元賠償責任
5．李果是持有甲期貨公司4%o股權的股東。隨著期貨市場的不斷發展和完善，以及金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經紀業務大有潛方，期貨公司前景看好。于是李果就增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%，根據規定，李果這次股權變更應（ ）。
A．報期貨交易所批準
B．報期貨業協會批準
C．報中國證監會批準
D．報國務院批準
6．甲期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后的差價利益占為己有，某次甲又故技重施賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是（ ）。
A．客戶有權追回3萬元利潤
B．3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有
C．3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割
D．3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回
7．乙期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關
于乙期貨公司的破產申請，下列說法中正確的是（ ）。
A．乙期貨公司申請破產，應經國務院期貨監督管理機構批準
B．乙期貨公司申請破產，可以直接向人民法院申請
C．乙期貨公司應先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業務
D．乙期貨公司破產后，應在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告
8．甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某根據白糖期貨近期的表
現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自身以往的交易經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風險，于是擅自做主沒有為吳某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲。造成吳某沒有獲利。據此，請作答：
(1)在該案例中，甲期貨公司違反的規定有（ ）。
A．隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令
B．使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令
C．未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D．以上均不是
(2)該案例中，甲期貨公司應承擔的責任有（ ）。
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
B．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓、
C．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
D．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
(3)假設2009年甲期貨交易所的手續費收人為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（ ）。
A．300萬元
B．400萬元
C．500萬元
D．600萬元
9．甲是上海期貨交易所的會員，買入銅期貨合約2000手(5噸／手)，價格為65000元／噸。根據最低保證金要求——合約價格的5%，會員甲需要繳納3250萬元的保證金。會員甲想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，甲會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，會員甲用國債沖抵保證金的最高金額是（ ）。
A．2600萬元
B．2700萬元
C．2800萬元
D．3000萬元
10．高某于2007年在A期貨公司開戶，一日，看到大豆期貨可能賺錢，于是下達交易指令，買入50手11月份的大豆合約，下單員甲當日按市價買入50手11月份的大豆合約；第二天，高某又下達交易指令，賣50手11月份的大豆合約，下單員乙便按市價賣出50手11月份的大豆合約，替高某平倉，虧損30萬元。高某認為自己下達交易指令時看到的大豆合約價格高于自己的買家，不可能虧損，向期貨公司索賠。下列關于責任承擔說法中，正確的是（ ）。
A．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任
B．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某自己承擔
C．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某和A期貨公司共同承擔
D．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但是高某認可了平倉方向，乙不承擔責任，損失由高某和A期貨公司共同承擔
