11．會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有（　）。

A．監察委員會

B．會員資格審查委員會

C．紀律處分委員會

D．調解委員會

12．期貨交易所的下列行為中，應當經中國證監會批準的有（　）。

A．制定或者修改章程、交易規則

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種

C．上市、修改合約

D．終止合約

13．期貨公司變更股權有下列哪些情形的，應當經中國證監會批準?（　）

A．單個股東的持股比例增加到3%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上

C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

14．根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司變更5%以上的股權，應當符合（　）。

A．擬變更的股權不存在被查封的情形

B．期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

C．期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

D．擬變更的股權不存在被凍結的情形

15．期貨公司有下列哪些情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告?（　）

A．公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施

B．財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

C．擬更換董事長、總經理

D．客戶發生重大透支、穿倉

16．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行（　）。

A．審議并決定客戶保證金安全存管制度

B．審議并決定風險管理制度

C．確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

D．審議并決定內部控制制度

17．期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

A．統一結算

B．統一風險管理

C．統一資金調撥

D．統一財務管理和會計核算

18．申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具備的條件包括（　）。

A．具有大學專科以上學歷

B．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗

C．通過中國證監會認可的資質測試

D．擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷

19．申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有（　）。

A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 

B．具有期貨從業人員資格

C．具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

D．通過中國證監會認可的資質測試

20．根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有（　）。

A．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

B．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．不得以本人或者他人名義從事期貨交易