四、綜合題

1．AB【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第10條、第16條和第17條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)職務(wù)須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上黟務(wù)8年以上的人員，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。據(jù)此，本題中張某和吳某符合規(guī)定條件，能銹獲得申請(qǐng)資格。王某和李某在工作年限方面。不符合規(guī)定，幣能獲得申請(qǐng)資格。

2·ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項(xiàng)A正確。根據(jù)我國《刑法》相關(guān)規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關(guān)要件，選項(xiàng)B正確。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規(guī)定，選項(xiàng)C、D正確。

3·(1)ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第7條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③具有高中以上文化程度；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(2)B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

(3)ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。本題屬于識(shí)記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。

(4)C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作目?jī)?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

4·A【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條的規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

5·C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。本案例中，李果的增資行為屬于上述規(guī)定中的第一種情形，故應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)．

6．A【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條的劫定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

7．ACD【解析】期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。另根據(jù)《期貨公司管理辦法》第30條和第31條的規(guī)定，期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的傷證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。據(jù)此，趟項(xiàng)A、C、D所述符合題意。

8．(1)C【解析】根據(jù)案例敘述，可以得出本案例中，甲期貨公司的違規(guī)行為屬于未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所。

(2)A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條規(guī)定，期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

(3)B【解析】依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)奇金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。據(jù)此，本題中，甲期貨交易所應(yīng)當(dāng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400(萬元)。

9．C【解析】國債屬于有價(jià)證券，《期貨交易所管理辦法》第73條規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：①有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；②會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。據(jù)此，本題中，會(huì)員甲用國債沖抵保證金的最高金額可以以下計(jì)算方法得出：4000×80%=3200(萬元)；由于3200萬元>700萬元×4，故會(huì)員甲用國債中抵保證金的最高金額最后應(yīng)為700×4=2800(萬元)。

10．B【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第21條的規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。