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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(四)

來源:233網校 2014-04-23 09:08:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第四套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

21.期貨公司及其營業部的許可證由( )統一印制。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.國家工商總局

D.商務部

22.期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在 ( )內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監會重新 申領。

A.10日

B.15 日

C.30日

D.45日

23.期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行 的,應當在( )內通知期貨公司。

A.3 日

B.7日

C.10日

D.15日

24.期貨公司股東質押所持有的期貨公司股權的,期貨公司及其相關股東應當在( ) 內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

25.申請期貨公司獨立董事任職資格的,應當提供擬任人關于( )的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

26.申請除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任 職資格,應當由擬任職期貨公司向( )提出申請。

A.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

B.營業部所在地的中國證監會派出機構

C.擬任職人員所在地的工商行政管理機構

D.中國期貨業協會

27.申請除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任 職資格,應當提交的申請材料不包括( )。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.2名推薦人的書面推薦意見

28.取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續( )未在機構中執 業的,在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

29.在我國,依法對期貨公司首席風險官進行監督管理的機構是( )。

A.期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構

C.商務部

D.國務院國有資產監督管理機構

30.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起( )內,作出批準或者不批 準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

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