一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由(　　)根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
A．中國證監(jiān)會
B．財政部
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會

2、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在（　　）工作E1內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個

3、期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的，應當在調(diào)整前報告（　　）。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部

4、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（　　）。
A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款

5、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)(　　)批準。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國家工商總局
D．期貨交易所

6、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．1萬元以上l0萬元以下
D．5萬元以上l0萬元以下

7、申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（　　）提出申請。
A．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．擬任職人員所在地的工商行政管理機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會

8、期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（　　）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．10%

9、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（　　）。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人

10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（　　）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月