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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
三、判斷是非題(共20道,每道0.5分,共10分)
121、 期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的工商行政管理機構提交設立營業部申請書等申請材料。(  )

122、 期貨交易所董事會秘書可以在任何營利性組織中兼職。(  )

123、 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格,應當由本人向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請。(  )

124、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員,不得擔任期貨公司獨立董事。(  )

125、 國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。(  )

126、 公司制期貨交易所設董事長1人,副董事長1~2人。(  )

127、 期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后,公司繼續存續的,存續公司可以繼續以期貨公司名義從事期貨業務。(  )

128、 由于期貨公司法定代表人不進行具體的業務操作,因此不要求其具有期貨從業人員資格。(  )

129、 期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時,必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待。(  )

130、 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的,申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。(  )

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