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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
21、 期貨交易所合并、分立或者解散,應當經(  )批準。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.銀監(jiān)會
D.所在地法院

22、 非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的,非結算會員應將收到的有價詞券(  )。
A.直接提交期貨交易所
B.直接予以保存,不予提交
C.提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所
D.提交結算會員,由結算會員提交中國證監(jiān)會

23、 負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員是指(  )。
A.首席風險官
B.首席督察官
C.總經理
D.監(jiān)事會主席

24、 期貨交易所、期貨公司應當按(  )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.年度
B.季度
C.月度
D.半年度

25、 申請設立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(  )。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人

26、 下列不屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是(  )。
A.理事會認為必要
B.1/3以上理事聯名提議
C.期貨交易所章程規(guī)定的情形
D.中國證監(jiān)會提議

27、 證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產的(  )。
A.50%
B.70%
C.80%
D.120%

28、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當(  )。
A.確保投資者的利益得到公平的對待
B.以期貨公司的利益優(yōu)先
C.以社會利益優(yōu)先
D.以投資者和社會的利益優(yōu)先

29、 期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料不包括(  )。
A.設立營業(yè)部申請書
B.擬設立營業(yè)部的決議文件
C.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件
D.期貨從業(yè)人員的收入證明

30、 期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起(  )工作日內向協(xié)會報告。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個

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